私募监管趋严,你想好应对之法了么?

作者:私募管家发布时间:2017-05-23 15:22:56

行业监管愈严,合规运营压力激增

2014年1月17日,基金业协会颁布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,对私募机构开始进行合规化的管理,之后又颁布了一系列的监管法规的加强监管力度。私募监管形势趋严,为了保证私募机构的持续发展,合规管理尤为重要,而私募机构一直以来专注于客户和产品,很难分出大量精力来进行合规管控,在面对行业的监管过程中面临着极大的安全运营压力。

私募管家在设计之初,考虑到私募机构面临着规范化欠缺导致的安全运营压力,提供了多种合规服务,以帮助私募机在合规化管理的同时,减少运营成本。私募管家2.0在原有合规服务的基础上,强化了合规管理流程,对产品公告进行了更细致的划分,覆盖了产品成立到终止清算整个过程。


严格的合规配置,完善的信息披露

私募管家2.0在客户访问首页提供合格投资者认定,以及投研观点、基金经理简介、联系我们等公司信息,以确保每位客户都能清楚了公司运营状况及投资风险。风险问卷可自行上传问卷并设置风险等级标准,针对个人和机构客户提供不同标准的问卷,更好的掌握客户的投资承受能力,确保每位用户都符合行业监管的规定,通过关联客户风险评测和产品风险评测,可以查看到和风险等级相匹配的产品。提供客户回访单管理,采用HTML,短信,邮件三种形式的向客户发送投资风格,收款时间,拟购基金产品、冷静期等信息,保证客户及时了解产品信息。


为了帮助私募机构合规的发布公司和产品的相关信息,私募管家2.0为其提供了多种符合监管要求的产品公告,覆盖产品募集、发行、分红、终止清算等各个环节,可以关联相关产品并设置网站的显示权限。各报告的内容均可自定义或根据模板配置,节省运营人员的管理时间,提升工作效率。此外,新增的消息提醒功能会在重要的日期向运营人员发出提醒,保证发送报告的及时性。


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